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合规风控案例分享

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合规风控案例分享

01广东证监局对G期货有限公司采取责令改正措施的决定


G期货有限公司子公司2019年以来发生多次操作风险事项,并造成经济损失。上述情况反映公司风险管控不到位,未能持续完善相关风控体系,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。

  

02湖南证监局对C期货有限公司采取责令改正措施的决定


C期货有限公司未对居间人行为进行有效管理,对结算系统密码管理不到位,未能有效约束从业人员执业行为。上述情形反映出公司内部控制存在缺陷,不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

 

03中国期货业协会对D 期货有限公司作出纪律惩戒的决定


问题标签:合规管理、内部控制

D 期货有限公司存在以下问题:(1)、在经营过程中,公司治理不健全,内部控制存在较大缺陷,廉洁从业制度不完善且未有效执行。(2)、公司因违反廉洁从业相关规定被证监局采取行政监管措施后未在10个工作日内向协会报告。上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》第三条、第四条和《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第七条、第十二条的相关规定。

  

04中国期货业协会对J期货有限公司员工L某作出纪律惩戒的决定

 

问题标签:合规管理、内部控制

J期货有限公司员工L某在公司工作期间,将自己资金转入他人期货账户,并以他人名义从事期货交易,违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定。

 

 

05天津证监局对J期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定


问题标签:账户管理、居间人管理、内部控制

经检查,J期货经纪有限公司存在以下问题:一是关联交易管理不到位,部分关联交易事项未履行关联交易审批程序、未进行关联交易信息披露。二是居间人管理不到位,存在居间人在合同有效期开始前展业、未针对客户投诉情况对居间人展业行为开展核查的情形,不符合公司制度规定。三是上线使用CRM系统手机版小鹿助手APP前后,未对该系统进行内部审查,系统账户管理不到位,未设立监测指标监测该系统的运行状况,反映出公司内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第四十二条第一款、第五十六条、第九十一条以及第九十四条第一款的规定。

 

 

06江西证监局对R期货有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

 

问题标签:内部控制、合规管理

 R期货有限公司存在决策议事制度不完善、决策议事制度执行不严格、合规风控存在缺失、外接系统管理不到位、对从业人员执业行为未能有效约束等问题,以上情形违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

 

 

07北京证监局对Z期货有限公司S某某采取出具警示函措施的决定

 

问题标签:内部控制、合规管理

 S某某作为Z期货有限公司员工,在2013年至2015年期间,未取得期货投资咨询资格即参与“VIP”“趋势组”等QQ群指导公司客户交易,并通过张某某(身份证号3604XXXXXXXXXX2396)的银行账户“4367XXXXXXXXXXX2453”向客户收取咨询服务费,该账户若干笔汇款的交易备注显示“S某某VIP组会费”、“咨询费”、“期货指导费”等字样。部分服务费被转入S某某及S某某配偶银行账户,用于S某某的个人家庭消费。上述情形违反了《期货从业人员管理办法》第十四条的规定。

 

 08吉林证监局对Y证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

 

问题标签:内部控制、合规管理

 Y证券股份有限公司营业部客户经理K某存在委托他人从事客户招揽活动的行为,营业部存在对员工客户招揽活动管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为的情形。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。

 

 09黑龙江证监局对D期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定

 

 问题标签:内部控制、合规管理

D期货经纪有限公司存在以下问题:(1)、公司监事自20173月任职以来,未按照公司章程要求列席董事会议;除在公司20172020年度报告上签字外,没有其他履职记录。(2)、办公场所开户流程更新不及时,公司网站未提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询从业人员信息。(3)、未按要求向证监局报告部分重大诉讼事件。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第五十八条、第九十九条、第一百零二条的规定。

 

 

10广东证监局对X投资有限公司采取出具警示函措施的决定

 

问题标签:内部控制、合规管理

 X投资有限公司在募集管理G投资管理合伙企业(有限合伙)过程中,存在委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动的情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定。