投资者保护

  • 合规动态
    期货经营机构禁止性规定
    法律法规速递
    监督动态跟踪
    合规案例分享
  • 反洗钱
    小知识
    小贴士
  • 异常交易
    异常交易种类
    异常交易规则
    异常交易规则汇总表
  • 合规风控小黑板
    合规风控提示
    小黑板

监管动态跟踪

返回

监管动态跟踪


01证监会发布《依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》

 

为贯彻落实《关于依法从严打击 证券违法活动的意见》,完善证券期货纠纷多元化解机制,有效保护资本市场投资者尤其是中小投资者的合法权益,证监会会同司法部充分研究、沟通,广泛征求相关各方意见,根据仲裁领域和资本市场的法律 制度规定和中央文件内容,制定了《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》。

 

《试点意见》共十条,主要内容如下:

 

一是在明确开展证券期货行业仲裁试点重要意义的基础上,提出试点的总体要求。

 

二是在资本市场发展程度较高、证券期货业务活跃的北京、上海、深圳三地的仲裁机构内部试点组建证券期货仲裁院(中心),适用专门的仲裁规则,专门处理资本市场产生的证券期货纠纷。

 

三是界定证券期货仲裁院(中心)的仲裁范围。仲裁范围包括证券期货合同纠纷和其他财产权益纠纷,符合《仲裁法》的规定。

 

四是对证券期货民事赔偿纠纷和资本市场自律组织会员纠纷的仲裁作出专门规定。

 

五是规定仲裁员的选聘机制、提升仲裁员的证券期货专业水平,明确了选聘条件,要求试点仲裁委员会建立专门的证券期货专业仲裁员名册,证券期货行业协会和证券交易场所向试点仲裁委员会提出符合条件的证券期货专业仲裁员推荐名单等。

 

六是对试点仲裁委员会与资本市场监管机构、自律组织之间的合作作出具体规定,包括专业合作和业务合作两个方面。

 

七是对推动完善证券期货纠纷仲裁与调解、诉讼的有效衔接作出规定,对证券期货行业仲裁试点工作的指导 和监督予以明确。

 

 

02上海证监局公开出版《上海证券期货监管年度报告》

 

为充分展示上海资本市场服务上海经济社会发展、服务上海国际金融中心建设的显著成效以及上海证券期货监管服务各项工作成果,加强证券期货金融知识和典型监管案例的普及,做好投资者服务教育,引导各类市场主体规范参与资本市场,上海证监局联合上海四家行业协会,全面系统地梳理了上海资本市场改革发展监管年度工作,编纂了《上海证券期货监管年度报告》,自2021年起公开出版。

 

《上海证券期货监管年度报告(2020年)》全面收录了2020年上海资本市场主体发展情况,上海资本市场在服务实体经济、对外开放、助力脱贫攻坚、助力抗击新冠疫情等方面取得的成效,上海证监局履行一线监管职责、加强投资者保护以及上海辖区四家自律组织建设等内容,共计12章。此外,为提高可读性和实用性,书中还收录了与上海资本市场相关的政策法规,刊登了部分会议、活动的新闻图片,设置了日常监管特色工作专栏,摘编了典型案例和监管工作通讯等。

 

下一步,上海证监局将不断优化年报内容结构,提高编制工作水平,以《监管年报》为载体,进一步畅通广大投资者和市场机构了解上海证券期货监管和发展情况的渠道。

 

 

 

持续更新ing……